Thủ tục xin đăng ký hoạt động cung ứng dịch vụ ngoại hối trên thị trường quốc tế của ngân hàng tại Việt Nam?

Theo Điều 44 Nghị định số 160/2006/NĐ-CP, để được cung ứng dịch vụ ngoại hối trên thị trường quốc tế cho khách hàng, các ngân hàng trong nước phải được Ngân hàng Nhà nước xác nhận đăng ký.

Khi đáp ứng đủ các điều kiện thực hiện cung ứng dịch vụ ngoại hối trên thị trường quốc tế, ngân hàng có nhu cầu phải gửi hồ sơ đến Vụ các Ngân hàng và Tổ chức tín dụng phi ngân hàng - Ngân hàng Nhà nước để được cấp Giấy xác nhận đủ điều kiện, Giấy xác nhận đăng ký hoạt động cung ứng dịch vụ ngoại hối.

Hồ sơ đăng ký gồm (điểm 11 Mục 1 Chương III Thông tư số 03/2008/TT-NHNN) :

a. Đơn đăng ký hoạt động cung ứng dịch vụ ngoại hối theo mẫu;

b. Phương án hoạt động cung ứng ngoại hối trên thị trường quốc tế, trong đó xác định rõ nội dung, phương thức hoạt động cung ứng dịch vụ ngoại hối và các biện pháp kiểm soát, phòng ngừa rủi ro được Đại hội cổ đông (trường hợp đang xin phép thành lập) hoặc Hội đồng quản trị thông qua;

c. Văn bản tóm tắt về tình hình trang thiết bị và cơ sở vật chất để thực hiện cung ứng dịch vụ ngoại hối và các giấy tờ chứng minh đã đủ điều kiện về trang thiết bị và cơ sở vật chất. Trường hợp không có giấy tờ chứng minh về trang thiết bị và cơ sở vật chất thì phải có cam kết của Chủ tịch Hội đồng quản trị (hoặc người được ủy quyền) về việc đã đáp ứng đủ điều kiện về trang thiết bị và cơ sở vật chất;

d. Văn bằng, chứng chỉ và thông tin về trình độ, năng lực và khả năng về nhân sự của đội ngũ điều hành và thực hiện các nghiệp vụ cung ứng dịch vụ ngoại hối;

e. Báo cáo tài chính năm liền kề năm đăng ký hoạt động cung ứng dịch vụ ngoại hối đã được kiểm toán bởi một tổ chức kiểm toán độc lập;

f. Báo cáo tình hình hoạt động cung ứng dịch vụ ngoại hối trong nước, trong đó khẳng định việc không vi phạm các quy định về quản lý ngoại hối .

Các văn bản, giấy tờ trong hồ sơ phải là bản chính hoặc bản sao được chứng thực từ bản chính hoặc bản sao do người có thẩm quyền của tổ chức tín dụng xác nhận và cam kết chịu trách nhiệm về văn bản đó. Trường hợp bằng tiếng nước ngoài phải có bản dịch ra tiếng Việt được chứng thực chữ ký người dịch theo quy định của pháp luật.

Trong thời hạn 30 (ba mươi) ngày làm việc kể từ ngày nhận được đầy đủ hồ sơ, Ngân hàng Nhà nước sẽ cấp Giấy xác nhận đủ điều kiện, Giấy xác nhận đăng ký hoạt động cung ứng dịch vụ ngoại hối hoặc từ chối cấp Giấy xác nhận. Trường hợp từ chối, Ngân hàng Nhà nước có văn bản nêu rõ lý do (Điều 14, 15 Mục 3 Chương III Thông tư số 03/2008/TT-NHNN).